FINRA对CODA Markets处以21万美元罚款

CODA Markets, Inc已同意支付21万美元罚款，作为与美国金融业监管局(FINRA)达成和解的一部分。FINRA指出，该公司在2023年6月至2025年9月期间发布了21份不准确的NMS证券覆盖订单执行月度报告，违反了《NMS条例》第605条规则及FINRA第2010条规则。

具体而言，2023年6月至2024年2月，由于供应商编码错误，CODA发布的9份报告包含分类错误的订单;2024年10月至2025年9月，CODA发布的12份报告错误纳入了根据第605条规则无需报告的订单。

在同一期间，CODA未能建立并维持合理设计的监督系统(包括书面监督程序)，以确保遵守第605条规则。FINRA称，该公司缺乏审查其第605条报告准确性的合理系统和程序，违反了FINRA第3110(a)条、第3110(b)条和第2010条规则。

除罚款外，CODA还同意接受谴责。CODA自1994年5月起成为FINRA会员，总部位于伊利诺伊州威尔梅特，拥有约10名注册代表和1个分支机构。该公司运营一个替代交易系统(ATS)，并向经纪商和机构客户提供执行和路由等服务。

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